Rio Tinto e ex-CEO Tom Albanese foram acusados ​​de fraude nos EUA

Rio Tinto e ex-CEO Tom Albanese foram acusados ​​de fraude nos EUA

18 Outubro, 2017 0 Por Staline Satola

As autoridades dos EUA acusaram a Rio Tinto e dois antigos executivos seniores, incluindo o ex-CEO Tom Albanese, acusados de fraude.

A Securities and Exchange Commission (SEC) alega que os executivos inflaram o valor dos ativos de carvão que foram adquiridos por US $ 3,7 bilhões e vendidos alguns anos depois por US $ 50 milhões.

A Rio Tinto, a segunda maior empresa de mineração do mundo atrás da BHP, enfrenta injunções permanentes, retorno de ganhos alegadamente “ganhos mal adquiridos” mais juros e penalidades civis.

A empresa, que possui uma capitalização de mercado de cerca de US $ 30 bilhões no ASX, registrou em agosto um lucro subjacente ao semestre de US $ 3,94 bilhões (US $ 0,4 bilhões).

A denúncia da SEC apresentada em tribunal federal em Manhattan alega que Rio Tinto, Albanese e seu ex-CFO Guy Elliott não seguiram as normas contábeis e as políticas da empresa para avaliar com precisão e registrar seus ativos.

Em vez disso, como o projeto começou a sofrer um recuo após o outro, resultando no rápido declínio do valor dos ativos de carvão, eles supostamente procuraram esconder ou atrasar a divulgação do conselho de administração da Rio Tinto, comitê de auditoria, auditores independentes e investidores.

Os executivos da Rio Tinto alegadamente violaram suas obrigações de divulgação e deveres corporativos ao ocultar seu conselho, auditor e investidores o fato crucial de que uma transação de vários bilhões de dólares fosse uma falha.

“A Rio Tinto e seus altos executivos alegadamente não conseguiram se livrar de um acordo mal sucedido que foi feito sob o seu relógio. Eles tentaram salvar suas próprias carreiras à custa dos investidores, escondendo a verdade “, diz Steven Peikin, co-diretor da Divisão de Execução da SEC.

Rio Tinto plc, Rio Tinto Limited, Albanese e Elliott são acusados ​​de violar as disposições antifraude, relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários.

Em um comunicado, a Rio Tinto disse que foi notificada da ação pela SEC.

“A Rio Tinto acredita que o caso da SEC é injustificado e que, quando todos os fatos são considerados pelo tribunal ou, se necessário, por um júri, os pedidos da SEC serão rejeitados”, afirmou a empresa.

Albanese disse à Australian Financial Review :

“Não há verdade em nenhuma dessas acusações”.

A SEC procura injunções permanentes, retorno de ganhos alegadamente mal adquiridos acrescidos de juros e penalidades civis de todos os réus, e procura impedir que Albanês e Elliott atuem como diretores ou diretores da companhia pública.

Em 2011, a Rio Tinto adquiriu ativos de carvão em Moçambique pouco depois de divulgar grandes perdas associadas à sua aquisição de Alcan em grande escala. Ambas as aquisições ocorreram sob a liderança de Albanês.

Esta tabela do Relatório Anual 2011 do Rio mostra que a empresa pagou um total de US $ 3,69 bilhões em dinheiro para adquirir os ativos de carvão de Moçambique:

Rio Tinto 2011 Relatório Anual

A SEC alega que a segunda aquisição também não teve êxito porque baseava-se na suposição incorreta de que a Rio Tinto poderia, de forma econômica, minar, transportar e vender grandes quantidades de carvão de alta qualidade, principalmente usando barcaças para embarque.

No relatório anual de 2012 do Rio, divulgado após a renúncia de Albanese, a empresa anunciou uma taxa de redução de impostos pós-imposto de US $ 2,86 bilhões em suas minas de Moçambique, citando a falta de infra-estrutura circundante e revisões para baixo da quantidade de carvão que poderia ser extraída .

A queixa da SEC alega que o projeto sofreu contratempos quase que imediatos, já que Rio Tinto, Albanese e Elliott descobriram que havia menos carvão e de qualidade inferior ao esperado.

A denúncia alega que a queda na quantidade e na qualidade do carvão, aliada à falta de infraestrutura para o transporte, prejudicou significativamente o valor da aquisição.

A denúncia alega que depois de ter prejudicado a Alcan duas vezes, a Rio Tinto, a Albanesa e a Elliott sabiam que divulgar publicamente seu segundo fracasso e um valor em declínio rápido levaria a questão de sua capacidade de perseguir o núcleo do modelo de negócios da Rio Tinto para identificar e desenvolver a longo prazo , ativos econômicos de baixo custo e altamente lucrativos.

A SEC alega que dissimularam os desenvolvimentos adversos, permitindo que a Rio Tinto divulgue demonstrações financeiras enganosas dias antes de uma série de ofertas de dívida dos EUA.

A Rio Tinto arrecadou US $ 5,5 bilhões de investidores dos EUA, dos quais US $ 3 bilhões foram levantados após maio de 2012, quando executivos da Rio Tinto Coal Moçambique já disseram a Albanês e Elliott que a subsidiária provavelmente valeria a pena US $ 680 milhões negativos.

A queixa alega que os albaneses repetiram e reforçaram as perspectivas falsas positivas para o projeto em declarações públicas.

A SEC disse:

“A alegada fraude continuou até janeiro de 2013, quando um executivo do Grupo de Tecnologia e Inovação da Rio Tinto descobriu que os ativos de carvão estavam sendo carregados a um valor inflacionado nas demonstrações financeiras da Rio Tinto. Após uma revisão interna alegadamente desencadeada pelo relatório do executivo ao presidente da Rio Tinto, a Rio Tinto anunciou que Albanese havia demitido e a empresa reduziu o valor dos ativos de carvão em mais de US $ 3 bilhões ou mais de 80%. Após uma segunda redução, a Rio Tinto vendeu a subsidiária de Moçambique por US $ 50 milhões, bilhões de dólares abaixo do preço de aquisição.